시장감시규정 시행세칙 제8조 (심리자료)

규정 제14조제4항

에 따라 심리를 위하여 징구하는 자료(이하 “심리자료”라 한다)는 다음 각 호와 같다.

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1.

별지 제6호 서식에 의한 위탁자 기본정보 현황

2.

주문표, 전산주문표 그 밖에 주문내용을 기재한 문서

3.

거래계좌설정약정서 및 계좌관리대장

4.

위험고지서 교부확인서

5.

신용거래약정서

6.

고객계좌원장

7.

위탁증거금으로 징수한 대용증권명세표

8.

자기거래원장

9.

입·출금전표 및 수표번호 기입장

10.

입·출고전표, 입·출고증권기입장 및 결제증권기입대장

11.

위탁자별 예수금, 입·출금 및 입·출고현황과 위탁자별 증권보유현황 및 거래내역

12.

「유가증권시장 업무규정」 제17조제1항

,

「코스닥시장 업무규정」 제9조의2제1항

및

「코넥스시장 업무규정」 제11조제1항

의 규정에 의한 공매도에 해당하는 종목의 수량, 가격, 일자 및 위탁자명

13.

아이피(IP)주소 등 주문입력단말기 식별정보

14.

회원의 고객계좌관리자의 인적사항

15.

금융위원회의 금융투자업규정에 따른 투자자집단의 대표투자자 명의의 계좌나 투자자집단의 주문처리를 위하여 투자매매업자·투자중개업자가 개설한 계좌의 경우에는 그 집단에 속하는 외국인별 계좌 정보 및 매매 결과의 배분 내역

16.

금융위원회의 금융투자업규정에 의한 외국인의 투자등록의 특례로서 고객자산의 구분관리 등을 위하여 외국인을 회원 등의 명의로 투자등록을 한 경우에는 그 고객자산의 계산주체인 외국인관련 기본정보 등 심리에 필요한 자료

17.

그 밖에 심리에 필요한 자료