회원관리규정 제32조 (거래소에 대한 보고)

①

회원은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 때에는 그 사실 또는 결정(이사회·주주총회의 결의 또는 대표이사 등의 결정을 말한다)의 내용을 거래소에 지체없이 보고하여야 한다.

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1.

지급불능으로 되거나 지급불능으로 될 우려가 있는 때

2.

발행한 어음 또는 수표가 부도로 되거나 은행과의 거래가 정지 또는 금지된 때

3.

회생절차개시의 신청을 한 때, 회생절차개시의 결정이 있는 때 또는 회생절차개시 폐지의 결정이 있는 때(외국법인의 경우에는 외국의 법률에 따라 이에 준하는 사유가 있는 때를 포함한다)

4.

파산의 신청이 있은 때

5.

해산사유가 발생한 때

6.

투자매매업 또는 투자중개업의 인가취소 또는 업무정지 등의 처분을 받은 때

7.

본점(외국계회원사의 경우 국내 금융투자업인가를 받은 국내지점 또는 영업소를 말한다)의 영업을 중지·재개 또는 폐지한 때

8.

사업목적의 변경, 자본금(외국 투자매매업자 또는 외국 투자중개업자 국내지점의 경우 영업기금을 말한다)의 변경, 합병, 영업의 폐지, 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양도·양수가 있는 때

9.

재해 또는 전산장애의 발생으로 중대한 손해가 발생하거나 정상적인 영업이 곤란하게 된 때

10.

최대주주가 변경된 때

11.

상호를 변경한 때

12.

삭제<

>

13.

대표이사 또는 대표집행임원(외국계회원사의 국내지점 또는 영업소의 경우 그 대표를 말한다)이 변경된 때

14.

업무수행에 중대한 영향을 미칠 소송당사자가 된 때

15.

조세체납처분을 받은 때 또는 조세에 관한 법령에 위반하여 처벌을 받은 때

16.

회원 및 그 임원이 법 또는 법에 의한 행정관청의 처분에 위반하여 처벌을 받은 때

17.

외국의 증권거래소 또는 파생상품거래소에 회원으로 가입 또는 탈퇴를 한 때 및 해당 외국의 증권거래소 또는 파생상품거래소로부터 매매거래정지 등 처분을 받은 때

18.

삭제<

>

19.

그 밖에 해당 회원의 업무수행에 중대한 영향을 미치는 사실이 발생한 때

②

제1항의 규정에 의한 보고사항이

유가증권시장공시규정

또는

코스닥시장공시규정

에 의한 공시사항인 경우 해당 사항에 대한 공시로 제1항의 보고를 갈음할 수 있다.

<개정

>

제5장

회원의 관리