코스닥시장 업무규정 제41조 (위탁주문의 처리)

①

회원이 위탁자로부터 매매거래의 위탁을 받은 경우에는 세칙이 정하는 바에 따라 주문을 처리하여야 한다.

②

회원은 위탁자로부터 매매거래의 위탁을 받은 때에는 그 위탁받은 매매거래를 행하기 전에 자기가 직접 또는 간접으로 이해관계를 가지는 계산으로써 매매거래를 할 수 없다.

③

회원은 위탁자로부터 매매거래의 위탁을 받지 아니하고 위탁자의 계산으로 매매거래를 할 수 없다.

④

회원은 위탁자의 주문을 수탁함에 있어 선량한 관리자로서의 주의의무 등 투자자보호를 위한 최선의 노력을 다하여야 하며, 주가·거래량이 급변하는 등 이상매매의 징후 또는 현상이 발생하여 투자자보호를 위하여 필요하다고 인정되는 경우에는 세칙이 정하는 바에 따라 투자위험의 고지 그 밖에 필요한 조치를 하여야 한다.

⑤

회원은 위탁자의 매매목적, 거래규모 및 경험 등을 감안하지 아니한 투자권유를 하거나 근거없는 투자판단자료를 제공하는 등 위탁자의 합리적 의사결정을 저해하는 행위를 하여서는 아니된다.