집합투자증권 투자매매·투자중개 내부통제 규정

공포일 2025-02-24 · 시행일 2025-02-24 · 소관 우정사업본부 · 총 48조

집합투자증권 투자매매·투자중개 내부통제 규정 · 훈령 · 소관 우정사업본부 · 공포 2025-02-24 · 시행 2025-02-24 · 조문 48개. 국가법령정보센터 원문 기반.

제1조 원문

제1조 (제정 목적)

이 규정은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제24조 및「우정사업본부 내부통제 규정」제8조의2에 따라 집합투자증권 투자매매ㆍ투자중개(이하 "집합투자증권" 이라 한다) 관련 직원이 그 직무를 수행할 때 법규를 준수하고 투자자를 보호하기 위하여 준수하여야 할 적절한 기준과 절차를 정하는데 그 목적이 있다.

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제1조 ~ 제36조 (30개)

제1조 제정 목적 제10조 준법감시인의 독립성 제11조 지원 및 자문 제12조 내부상담ㆍ제보센터 운영 제13조 위법ㆍ부당행위에 대한 조치 등 제14조 업무절차 및 전산시스템의 설계 제15조 법규준수 제16조 선관의무 제17조 보고의무 제18조 행동강령의 준수 제19조 준법서약 및 교육 제2조 적용 범위 제20조 금융거래 비밀보장 제21조 영업의 원칙 제22조 영업활동에 관한 통제 제23조 투자자 예탁자산의 보관ㆍ관리 제24조 상품광고 방법ㆍ절차 제25조 집합투자증권 적정 판매 제26조 금융사고 예방 제27조 우체국금융 자금세탁 방지 업무 규정 준용 제28조 고객이익 우선 제29조 이해상충 문제의 숙지 및 차단 제3조 용어의 정의 제30조 이해상충의 파악ㆍ평가 및 관리 등 제31조 비밀정보의 정의 제32조 비밀정보의 관리 제33조 비밀정보 제공절차 제34조 정보교류의 차단 제35조 정보보안 및 개인정보보호규정 준용 제36조 금융투자상품 등의 매매거래 제한

제37조 ~ 제9조 (18개)

제37조 불건전 영업행위의 금지 제38조 재산상 이익으로 보지 않는 경우 제39조 부당한 재산상 이익의 제공 및 수령금지 제4조 영업 규정 등의 제정 제40조 재산상 이익의 가치 산정 제41조 재산상 이익의 제공 기준 제42조 재산상 이익의 수령 기준 제43조 공시 제44조 기록ㆍ보관 제45조 정보제공 시 준수사항 제46조 전자통신수단 사용 시 준수사항 제47조 민원 및 분쟁처리 제48조 다른 법규와의 관계 제5조 내부통제 규정의 제ㆍ개정 등 제6조 업무분장 및 조직 구성 제7조 준법감시인 제8조 준법감시인의 직무와 권한 제9조 준법감시 지원조직의 운영과 업무의 위임

집합투자증권 투자매매·투자중개 내부통제 규정

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