집합투자증권 투자매매·투자중개 내부통제 규정 제36조 (금융투자상품 등의 매매거래 제한)
이 규정은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」제24조 및「우정사업본부 내부통제 규정」제8조의2에 따라 집합투자증권 투자매매ㆍ투자중개(이하 "집합투자증권" 이라 한다) 관련 직원이 그 직무를 수행할 때 법규를 준수하고 투자자를 보호하기 위하여 준수하여야 할 적절한 기준과 절차를 정하는데 그 목적이 있다.
1. 공식 조문 원문
이 규정이 따르는 상위 법령
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이 법령의 자료
2. 관련 별표·서식
[별지 제10호 서식] 금융거래 정보제공 동의서 o 성 명 : o 주민번호 : o 주 소 : 본인은 집합투자증권 판매 관련 직원(관리자)으로서 개인거래 점검에 있어 「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」 제4조 및 같은 법 시행령 제8조에 따라 준법감시인 등에게 본인의 금융투자상품(가상자산 포함) 보유내역 및 금융…
[별지 제6호 서식] 금융투자상품 등 보유 신고서 □ 금융투자상품 등 보유 여부 : (있음 □, 없음 □) □ 금융투자상품 등 보유 내역 종목명 | 종 류 | 수 량 | 취득단가 | 취득일자 | 거래기관 | 보유구분 | 비고 (만기 등) | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1. 종…
[별지 제7호 서식] 금융투자상품 등 거래계좌 신고서 명의자 | 관계 | 증권회사(지점) | 계좌종류 | 증권계좌번호 | 비고 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | □ 금융투자상품 등 거래계좌 내역 위와 같이 금융투자상품 등의 거래계좌를 신고합니다. 년 월 일 소속 : 직급 : 성명 :…
[별지 제8호 서식] 금융투자상품 등 변동 신고서 □ 금융투자상품 등 변동 내역 종목명 | 종 류 | 수 량 | 매매단가 | 매매일자 | 거래기관 | 매매구분 | | | | | | | | | | | | | | | | | | 1. 종목명 : 거래소에 상장된 경우 그 명칭 2. 종 류 : ① 국내외 상장·비상장 주식 및…
[별지 제9호 서식] 금융투자상품 매매 사전 신고서 □ 금융투자상품 매매 내역 종목명 | 종류 | 수량 | 단가 | 매매(예정)일 | 거래기관 | 매매구분* | | | | | | 매도 매수 * 신고 대상: 주식(상장지분증권) * 매매 구분: 매도(만기도래 외), 매수, 만기도래 등 기재 □ 신고사유 : 집합투자증권…
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