코넥스시장 업무규정 제11조 (공매도호가의 제한)

①

회원은

법 제180조제1항제1호

의 공매도를 하거나 그 위탁을 받아 호가를 하여서는 아니 된다. 다만, 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이를 공매도로 보지 아니 한다.

>

1.

시장에서 매수계약이 체결된 상장증권을 해당 수량의 범위에서 결제일 전에 매도하는 경우

2.

전환사채·교환사채·신주인수권부사채 등의 권리 행사, 유·무상증자, 주식배당 등으로 취득할 주식을 매도하는 경우로서 결제일까지 그 주식이 상장되어 결제가 가능한 경우

3.

결제일까지 결제가 가능한 경우로서 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 경우

가.

매도주문을 위탁받은 회원 외의 다른 보관기관에 보관하고 있거나 그 밖의 방법으로 소유하고 있는 사실이 확인된 상장증권의 매도

나.

법 제234조

에 따른 상장지수집합투자기구 집합투자증권(이하 “상장지수집합투자기구 집합투자증권”이라 한다)의 환매청구에 따라 받게 될 상장증권의 매도

다.

증권예탁증권에 대한 예탁계약 해지로 취득할 상장증권의 매도

라.

대여 중인 상장증권 중 반환이 확정된 증권의 매도

마.

시장 외에서의 매매, 그 밖의 계약에 의하여 인도받을 상장증권의 매도

바.

「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」(이하 “법시행령”이라 한다) 제208조제1항제1호부터 제4호까지

의 증권을 예탁하고 취득할 증권예탁증권의 매도

사.

회원이 호가를 하는 날의 장종료후 시간외시장에서 상장증권을 매수하기로 위탁자와 약정한 경우로서 해당 수량 범위에서의 상장증권의 매도

②

회원은

법 제180조제1항제2호

의 공매도(이하 “차입공매도”라 한다)를 하거나 그 위탁을 받아 호가를 하는 경우에는 다음 각 호의 방법에 따라 호가를 하여야 한다.

회원은 제2항제1호나목에 따른 확인을 다음 각 호의 방법으로 하여야 한다.

>

1.

위탁자로부터 매도 주문 수탁시 차입공매도 여부, 차입계약 성립 여부를 통보 받을 것

2.

제1호의 통보는 다음 각 목의 어느 하나의 방법으로 할 것

가.

문서에 따른 방법

나.

전화·전보·모사전송·전자우편 등의 방법

다.

컴퓨터 그 밖의 이와 유사한 전자통신의 방법

3.

통보받은 내용은 세칙에서 정하는 방법으로 기록·유지할 것

④

제3항에도 불구하고 회원이 위탁자로부터 차입공매도 주문을 제출하지 아니한다는 확약을 받고 해당 위탁자 계좌에 대해 차입공매도 주문이 제출되지 않도록 전산조치를 한 경우에는 제2항제1호나목에 따른 확인을 이행한 것으로 본다. 다만, 위탁자가 해당 계좌에서 공매도를 한 경우 회원은 그 사실을 안 날의 다음 매매거래일부터 120일간 제3항의 방법으로 제2항제1호나목에 따른 확인을 하여야 한다.

<신설

,

>

⑤

삭제<

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⑥

거래소는 제2항에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 종목에 대한 차입공매도를 제한할 수 있다. 다만, 세칙으로 정하는 매매거래를 위한 차입공매도 호가의 경우에는 예외로 한다.

,

>

1.

주가하락률 및 차입공매도 비중 등이 세칙으로 정하는 기준에 해당하는 종목

2.

법 제180조제3항

에 따라 금융위원회가 증권시장의 안정성 및 공정한 가격형성을 저해할 우려가 있다고 판단하여 거래소의 요청에 따라 범위, 매매거래의 유형, 기한 등을 정하여 차입공매도를 제한한 종목

⑦

거래소는 시장관리상 필요한 경우에는 회원에게 공매도 및 차입공매도와 관련된 자료의 제출을 요구할 수 있다.

⑧

제6항에 따른 차입공매도 호가의 제한에 관하여 필요한 사항은 세칙으로 정한다.

<신설

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