금융투자회사 표준내부통제기준 제40조의5 (차별적 제공 금지)

공식 조문

금투협자율규정소관 · 한국금융투자협회

이 법령의 취지

이 기준은 「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 제24조부터 제30조의4까지에 따라 회사의 임직원(계약직원 및 임시직원 등을 포함한다. 이하 이 기준에서 같다)이 그 직무를 수행함에 있어 준수하여야 하는 기준과 절차를 정하여 법령을 준수하고, 경영의 건전성을 도모하며, 주주 및 이해관계자의 이익을 보호하는 것을 목적으로 한다.

원문에서 바로 확인

공식 조문 첫 내용

회사는 거래소로부터 받은 시세정보를 투자자에게 제공하는 경우 시세정보의 제공형태나 제공방식 등에 대해서 투자자가 선택할 수 있도록 고지하지 않고 특정 위탁자에게만 매매주문 관련 자료나 정보를 차별적으로 제공하는 행위를 하여서는 아니 된다.

임의로 해석하지 않고 공식 원문의 첫 단위를 그대로 표시합니다.

1. 공식 조문 원문

①

②

회사는 다음 각 호에서와 같이 매매주문시스템을 통해 특정 위탁자의 매매주문 처리를 위한 설비나 시설 등을 차별적으로 제공하는 행위를 하여서는 아니 된다.

1.1.

2.특정 위탁자의 매매주문을 위한 시스템을 금융투자업자의 침입차단시스템(Firewall) 내에 있는 매매주문시스템에 탑재하는 행위

3.2.

4.특정 위탁자의 매매주문을 위한 시스템을 금융투자업자의 매매주문시스템과 병합하여 운영하는 행위

5.3.

6.특정 위탁자의 매매주문 관련 시설이나 설비를 전산보안이나 이해상충 발생 등 내부통제상 문제가 없다고 인정하는 경우 이외에 회사의 전산센터 또는 트레이딩룸 등에 설치 운영할 수 있도록 하는 행위

7.4.

8.회사의 대외계시스템(FEP) 등 매매주문시스템의 관리, 운영과 관련하여 거래소가 정하는 기준을 벗어나는 행위

9.③

10.회사는 투자자의 매매주문을 거래소 호가시스템에 전송하는 과정에서 지리적 위치, 전산 기술적 한계 등을 감안하여 거래소가 정한 기준을 벗어나 프로세스별로 속도차이가 발생하도록 하여서는 아니 된다.

한국금융투자협회의 다른 규정

CD수익률 산출업무규정한국금융투자협회 · 같은 발행기관의 규정 CMA 업무관련 모범규준한국금융투자협회 · 같은 발행기관의 규정 ESG채권 인증평가 가이드라인한국금융투자협회 · 같은 발행기관의 규정 IR·조사분석 업무처리강령한국금융투자협회 · 같은 발행기관의 규정 K-OTC PRO 운영 시행세칙한국금융투자협회 · 같은 발행기관의 규정 K-OTCBB 운영 시행세칙한국금융투자협회 · 같은 발행기관의 규정

이 법령의 자료

이 법령의 전체 조문에서 찾기 · 127개 펼치기

금융투자회사 표준내부통제기준 앞뒤 조문 이어 보기

제39조 · 투자자계좌 관리·감독제40조 · 정의제40조의2 · 매매주문처리 기본원칙제40조의3 · 매매주문시스템의 관리제40조의4 · 침입차단시스템 설치 및 운용 원칙

제40조의5 · 차별적 제공 금지지금 보는 조문

제40조의6 · 매매주문처리·집행에 관한 방법 및 절차 등제40조의7 · 매매처리과정 전산화 시 관련법령 준수의무제40조의8 · 전산·통신설비 장애 시 업무처리제40조의9 · 주문착오 발생 시 업무처리제40조의10 · 매매주문 처리 위탁 시 업무처리

이 법 전체 목차 127개 보기

금융투자협회 법규정보시스템 원문 대조

법적 효력은 발행기관의 공식 원문에 있으며 본 페이지는 참고 정보입니다.

law.kofia.or.kr 공식 원문 확인 →