유가증권시장 공시규정 제40조 (매매거래정지)

①

거래소는 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 해당 유가증권시장주권상장법인이 발행한 주권 등에 대하여 매매거래를 정지할 수 있다. 다만, 제4호의 경우에는 주식워런트증권 상장법인이 발행한 주식워런트증권 및 상장지수증권 상장법인이 발행한 상장지수증권을 포함한다.

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1.

제12조에 따른 조회공시 요구에 대하여 그 신고시한까지 이에 응하지 아니한 때

2.

제7조부터 제11조까지, 제25조제1항 및 제51조에 따른 공시사항 중 주가 또는 거래량에 중대한 영향을 미칠 수 있는 사항으로서 세칙으로 정하는 사항을 공시하는 때

3.

제35조의 규정에 의하여 불성실공시법인으로 지정된 경우

4.

풍문 또는 보도 등과 관련하여 가격 또는 거래량이 급변하거나 급변이 예상되는 경우

②

제1항제4호에서 “풍문 또는 보도 등”이란 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 유가증권시장상장법인에 관한 풍문 또는 보도 등을 말한다. 다만, 주식워런트증권의 경우 주식워런트증권 상장법인에 관한

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1.

발행한 어음 또는 수표의 부도발생이나 은행과의 당좌거래정지 또는 금지

2.

영업활동의 전부 또는 일부의 정지

3.

법률의 규정에 의한 파산, 해산 또는 회생절차 개시신청이나 사실상의 회생절차 개시

4.

최근 사업연도

외부감사법

의 규정에 의한 회계감사인의 감사보고서 또는 반기검토보고서상 다음 각 목중 어느 하나에 해당하는 사항

가.

감사보고서의 경우 다음의 어느 하나에 해당하는 사항

(1)

감사의견 부적정, 의견거절 또는 감사범위 제한으로 인한 한정

(2)

최근 사업연도의 자기자본이 자본금의 100분의 50 이상 잠식

(3)

최근 사업연도의 매출액이 50억원 미만. 다만, 제2조제20항에 따른 기업인수목적회사의 경우는 제외한다.

나.

반기검토보고서의 경우 검토의견 부적정 또는 의견거절

5.

그 밖에 가격 또는 거래량의 급변이 예상되는 중요한 사항으로 조회가 가능한 사항

③

거래소는 제1항에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 매매거래를 정지하지 아니할 수 있다.

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1.

제1항제4호의 규정에 의하여 매매거래를 정지한 경우

2.

상장규정 제153조

에 따라 매매거래를 정지하거나 한 경우

3.

그 밖에 시장관리상 매매거래정지가 필요하지 않다고 인정되는 경우로서 세칙에서 정하는 사항

④

거래소는 제1항의 규정에 불구하고 상장외국법인에 대하여는 지리적 여건, 본국의 관습 등을 고려하여 매매거래를 정지하지 아니할 수 있다.

⑤

제1항의 규정에 의한 매매거래의 정지 및 재개와 관련하여 필요한 사항은 세칙으로 정한다.

⑥

제1항부터 제3항까지 및 제5항은 유가증권시장주권상장법인이 발행한 신주인수권증서, 신주인수권증권 및 해당 주권(코스닥시장상장법인이 발행한 주권을 포함한다)을 기초자산으로 하는 법 시행령 제125조제2항제6호다목에 따른 파생결합증권의 경우에도 이를 준용한다.

<개정

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