CD수익률 산출업무규정 제44조 (내부통제체제의 구축 및 운영)
이 법령의 취지
이 규정은 한국금융투자협회(이하 "협회"이라 한다)가 「금융거래지표의 관리에 관한 법률」(이하 "법"이라 한다) 제5조에 따라 양도성예금증서(이하 ‘CD'라 한다) 수익률의 산출업무 및 그 관리를 위하여 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.
1. 공식 조문 원문
①
협회는 임직원의 업무수행 공정성 제고 및 위법ㆍ부당행위의 예방 등에 필요한 내부통제체제를 구축·운영하여야 한다.
②
내부통제부분의 장은 제1항에 따른 내부통제체제의 운영을 위하여 다음 각 호의 업무를 수행한다.
1.1.
2.관계법규에 따른 내부통제 방안의 입안 및 관리
3.2.
4.임직원의 관계법규 준수 실태 점검 및 시정조치
5.3.
6.관리위원회 부의사항에 대한 관계법규 준수 여부의 사전 검토 및 정정 요구
7.4.
8.내부통제업무와 관련한 규정, 지침 등의 제ㆍ개정 및 폐지
9.5.
10.임직원에 대한 내부통제 관련 교육 및 자문
11.6.
12.내부통제장치 관련 기록의 유지·관리
13.7.
14.그 밖에 내부통제체제 운영과 관련한 제반 업무
15.③
제2항 6호에 따른 내부통제장치 관련 기록은 5년 동안 보존해야 하며 대상은 다음 각 호와 같다.
1.1.
2.내부통제장치의 점검에 관한 사항
3.2.
4.내부통제기준 준수여부 점검 및 조치에 관한 사항
5.3.
6.내부통제기준 준수를 위한 교육·자문에 관한 사항
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