KRX금시장 운영규정 시행세칙 제61조 (자료의 기록·유지)

①

규정 제102조제1항

에서 “세칙이 정하는 사항”이란 다음 각 호의 사항을 말한다.

,

,

>

1.

성명 또는 명칭 및 주민등록번호, 사업자등록번호, 법인등록번호, 납세번호, 외국인의 경우에는 외국인 식별수단의 번호(내국민대우 외국인의 경우에는 여권번호, 사업자등록번호 또는 납세번호를 말한다) 등 실지명의를 확인할 수 있는 번호

2.

주소(법인인 경우에는 사무소의 소재지로 한다) 및 전화번호

3.

다음 각 목의 매매거래 목적

가.

산업용(실물사업자인 위탁자에 한한다)

나.

투자용(산업용 외의 모든 목적을 말한다)

4.

다음 각 목에서 정하는 투자자분류코드

가.

금융투자업자 : 1000

나.

보험회사 : 2000

다.

집합투자기구

(1)

(2) 외의 집합투자기구 : 3000

(2)

사모집합투자기구 : 3100

라.

은행(집합투자업자의 집합투자재산은 다목으로 분류) : 4000

마.

기타 금융기관 : 5000

바.

연금, 기금 및 공제회 : 6000

사.

국가, 지방자치단체, 국제기구 및 공익기관 : 7000

아.

가목부터 사목까지 외의 법인 : 7100

자.

개인 : 8000

5.

외국인의 경우에는 다음 각 목에서 정하는 사항

가.

국적 또는 영주권

나.

삭제<

>

다.

국내거주 여부

6.

대리인을 선임한 때에는 대리인에 관한 제1호(비밀번호는 제외한다)·제2호의 사항, 본인과의 관계 및 대리권의 범위

7.

거래소가 시장에 대한 이상거래의 심리, 회원에 대한 감리 또는 그에 따른 조치(회원에 대한 징계·개선요구·시정요구, 임직원에 대한 징계요구 및 위탁자 정보의 주무관청 또는 수사기관에 대한 통보 등을 말한다)를 수행하기 위하여 필요한 다음 각 목의 위탁자 관련 정보를 회원이 거래소에 제공하는 것에 대한 위탁자 본인의 동의

가.

위탁자 기본정보(

「KRX금시장 시장감시 및 분쟁조정 규정 시행세칙」 제10조제1호

에 따른 정보를 말한다)

나.

시장 관련 거래(금융거래를 포함한다) 내역 및 납세 자료

다.

고객아이디(ID), 접속일시, 아이피(IP)주소, MAC주소 및 이용 전화번호 등「전자금융거래법」에 따른 수집정보

라.

그 밖에 시장에서의 매매거래의 설정·유지·이행·관리를 위한 상담 등을 통해 생성되는 정보

8.

삭제<

>

9.

그 밖에 회원이 필요하다고 인정하는 사항

②

회원은 위탁자가 일반상품계좌설정계약을 체결한 때의 제1항제4호에 따른 투자자분류코드와 다른 투자자분류코드에 해당하게 되는 경우에는 지체 없이 이를 확인하여 기록·유지하여야 한다.

③

제1항제7호에 따른 동의의 방법 및 절차 등에 관한 사항은「개인정보보호법」및

「금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률」

에서 정하는 바에 따른다.

<개정

>

④

회원은

규정 제102조제2항

에 따라 다음 각 호의 자료를 다음 각 호의 기간 동안 기록·유지하여야 한다.