파생상품시장 업무규정 제114조 (위탁자관련사항의 기록 등)
이 법령의 취지
이 규정은 「 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 」 제393조 제2항에 따라 한국거래소가 개설한 파생상품시장에서의 장내파생상품의 거래, 결제 및 수탁 등에 관하여 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.
1. 공식 조문 원문
회원은 위탁자와 파생상품계좌설정계약을 체결하는 경우에는 위탁자로부터 다음 각 호의 사항을 확인하여 이를 기록·유지하여야 한다.
<개정 2015. 10. 21.>
1.성명(법인인 경우에는 명칭으로 한다), 주민등록번호(법인인 경우에는 법인등록번호·납세번호 또는 사업자등록번호로 하고, 외국인인 경우에는 외국인투자등록고유번호·사업자등록번호 또는 신분증에 기재된 번호 등 동일인을 인식할 수 있는 번호로 한다) 및 비밀번호
2.주소(법인인 경우에는 사무소의 소재지로 한다) 및 전화번호
3.다음 각 목의 위탁자파악사항
가.개인, 기관투자자, 일반법인, 그 밖의 위탁자의 구분
나.위탁자의 투자목적
다.위탁자의 투자경험
라.위탁자의 자산 및 소득수준
마.위탁자의 신용상태
바.그 밖에 회원이 위탁자 파악에 필요하다고 인정하는 사항
4.그 밖에 세칙으로 정하는 사항
이 규정이 따르는 상위 법령
법령 단위 관계입니다. 조문 단위 위임 관계는 위 관계 블록에서 확인하세요.
한국거래소의 다른 규정
이 법령의 자료
이 법령의 전체 조문에서 찾기 · 221개 펼치기
파생상품시장 업무규정 앞뒤 조문 이어 보기
이 법 전체 목차 221개 보기KRX 법무포털 원문 대조
rule.krx.co.kr 공식 원문 확인 →법적 효력은 발행기관의 공식 원문에 있으며 본 페이지는 참고 정보입니다.