유가증권시장 상장규정 제139조 (상장예비심사)

①

주식워런트증권의 신규상장신청인은 제140조에 따라 신규상장을 신청하기 전에 세칙으로 정하는 상장예비심사신청서와 첨부서류를 거래소에 제출하여 상장예비심사를 받아야 한다.

②

거래소는 신규상장신청인이 상장예비심사를 위해 제1항에 따라 제출한 상장예비심사신청서와 첨부서류에 대하여 제140조제2항 및 제3항에 따라 심사한다.

<신설

>

<종전 제2항은 제3항으로 이동

>

③

거래소는 상장예비심사신청서를 접수한 날부터 1주일 이내에 상장예비심사 결과를 해당 주식워런트증권의 신규상장신청인과 금융위원회에 서면으로 알린다.

<제2항에서 이동, 종전 제3항은 제4항으로 이동

>

④

제2항에도 불구하고 상장예비심사신청서와 첨부서류의 정정·보완, 그 밖의 불가피한 사유가 있을 때에는 상장예비심사와 결과 통지를 연기할 수 있다. 이 경우 거래소는 그 사유와 예상처리기간을 명시하여 해당 주식워런트증권의 신규상장신청인에게 서면으로 알린다.

<제3항에서 이동, 종전 제4항은 제5항으로 이동

>

⑤

제2항의 상장예비심사 결과를 통지한 후에 다음 각 호의 어느 하나에 해당되어 상장예비심사 결과에 중대한 영향을 미친다고 거래소가 인정하는 경우에는 해당 상장예비심사 결과의 효력을 인정하지 않을 수 있다.

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1.

경영상 중대한 사실이 생긴 경우

2.

투자자 보호에 중요한 사항이 상장예비심사신청서에 거짓으로 적혀있거나 빠져있는 사실이 발견된 경우

3.

상장예비심사 결과를 통지받은 날부터 3개월 이내에 주식워런트증권 신규상장신청서를 제출하지 않은 경우

⑥

거래소는

제5항에

따라 상장예비심사 결과의 효력을 인정하지 않는 결정을 한 경우에는 그 사실을 공표하고, 상장예비심사신청인과 금융위원회에 알려야 한다.

<개정

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<제5항에서 이동, 종전 제6항은 제7항으로 이동

>

⑦

주식워런트증권의 신규상장신청인은 상장예비심사를 신청한 후에 해당 주식워런트증권의 상장일 전일까지 세칙으로 정하는 서류를 거래소에 제출해야 한다.

<제6항에서 이동

>