유가증권시장 업무규정 시행세칙 제104조 (매매거래계좌설정시 위탁자 확인사항)

①

규정 제77조제3항에서 “세칙이 정하는 사항”이란 다음 각호의 사항을 말한다.

,

,

,

,

,

>

1.

성명 또는 명칭 및 주민등록번호, 사업자등록번호, 납세번호, 외국인의 경우 외국인 식별수단의 번호(내국민대우 외국인의 경우에는 여권번호, 사업자등록번호 또는 납세번호를 말한다)등 실지명의를 확인할 수 있는 번호

2.

주소 및 전화번호

3.

비밀번호

4.

다른 투자매매업자·투자중개업자의 경우 계좌의 종류(위탁매매 또는 자기매매)

5.

외국인의 경우 다음 각 목에서 정하는 사항

가.

국적 또는 영주권

나.

삭제<

>

다.

국내 거주 여부

6.

다음 각목에서 정하는 투자자분류코드. 다만, 차액결제거래와 연계된 주권등의 매매거래를 위한 경우에는 차액결제거래를 체결한 투자자를 기준으로 한다.

가.

금융투자업자 : 1000

나.

보험회사 : 2000

다.

집합투자기구

(1)

(2) 외의 집합투자기구 : 3000

(2)

사모집합투자기구 : 3100

라.

은행(집합투자업자의 집합투자재산은 다목으로 분류) : 4000

마.

기타 금융기관 : 5000

바.

연금, 기금 및 공제회 : 6000

사.

국가, 지방자치단체, 국제기구 및 공익기관 : 7000

사의2. 가목부터 사목까지 외의 법인 : 7100

아.

개인 : 8000

자.

삭제<

>

7.

대리인을 선임한 때에는 대리인의 성명 또는 명칭, 주민등록번호 또는 사업자등록번호등 실지명의를 확인할 수 있는 번호, 본인과의 관계, 주소 및 대리권의 범위

②

회원은 위탁자가 매매거래계좌설정시의 제1항제6호에 따른 투자자분류코드와 다른 투자자분류코드에 해당하게 되는 경우 지체없이 이를 확인하여 기록·유지하여야 한다.

<개정

>

제104조의2

(

주문방법등의 공표

)

①

규정 제77조의2제4항에 따라 회원이 주문방법등에 관한 내용을 정하는 경우에는 다음 각 호의 사항을 포함하여야 한다.

,

>

1.

주문의 수탁방법에 관하여 다음 각 목의 사항

가.

주문생성주체

나.

주문생성위치

다.

주문입력매체

라.

주문전달매체

마.

주문접수매체

2.

주문의 처리방법에 관하여 다음 각 목의 사항

가.

규정 제11조의2에 따른 호가 적합성 등 점검 방법 및 점검시스템의 지리적 위치

나.

「회원시스템 접속 등에 관한 지침」

에서 정하는 세션 유형

3.

제1호 및 제2호에 따른 유형별 이용조건 및 비용

4.

그 밖에 회원이 각 주문방법등의 차이점을 설명하기 위하여 필요하다고 인정하는 사항

②

규정 제77조의2제4항에 따라 회원이 주문방법등을 정하거나 변경하는 경우에는 사전에 회원 인터넷 홈페이지 등에 공표하고 즉시 이를 거래소에 통보하여야 한다.

[본조신설

]

제104조의3

(

고속 알고리즘거래 약관

)

규정 제78조제1항제8호나목에 따라 회원은 위탁자가 고속 알고리즘거래자로 등록을 하여야 하는 자인 경우 다음 각 호의 사항을 약관에 포함하여야 한다.

]