파생상품시장 업무규정 시행세칙 제77조 (착오거래의 정정방법)

①

거래소는

규정 제81조제3항

에 따라 거래소착오거래(

규정 제81조제1항

에 따른 거래소착오거래를 말한다. 이하 같다)를 다음 각 호의 구분에 따른 방법으로 정정한다.

,

>

1.

종목, 수량, 가격, 매도와 매수, 호가의 종류 및 위탁자의 파생상품계좌번호 등에 대한 착오거래의 경우: 회원의 자기거래로 인수하게 한다.

2.

위탁거래와 자기거래의 구분 및 투자자의 구분에 대한 착오거래의 경우: 그 구분에 부합되도록 정정한다.

②

거래소는

규정 제81조제3항

에 따라 회원착오거래(

규정 제81조제2항

에 따른 회원착오거래를 말한다. 이하 이 조에서 같다)를 다음 각 호의 구분에 따른 방법으로 정정한다. 다만,

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>

1.

종목, 수량, 가격, 매도와 매수, 호가의 종류 등에 대한 착오거래의 경우: 회원의 자기거래로 인수하게 한다.

2.

위탁자의 파생상품계좌번호에 대한 착오거래의 경우: 회원의 자기거래로 인수하게 하거나 착오거래가 성립된 파생상품계좌를 개설한 위탁자의 동의를 얻어 파생상품계좌번호를 정정한다.

3.

위탁거래와 자기거래의 구분, 제114조의3제1항에 따른 최종투자자 구분코드 및 투자자의 구분에 대한 착오거래의 경우: 그 구분에 부합되도록 정정한다. 다만, 최종투자자 구분코드에 대한 착오거래의 경우에는 위탁자의 동의 또는 요청이 있는 경우로 한정한다.

4.

수량 및 위탁자의 파생상품계좌번호에 대한 동시착오거래의 경우: 주문의 내용에 부합하는 수량은 착오거래가 성립된 파생상품계좌를 개설한 위탁자의 동의를 얻어 파생상품계좌번호를 정정하고 그 외의 수량은 회원의 자기거래로 인수하게 한다.

③

제2항에 따른 회원착오거래의 정정은 착오거래가 발생한 날의 장종료 후 30분 이내에 회원이 착오거래의 정정을 신청하는 경우에 한정하여 할 수 있다. 이 경우 회원은 지체 없이 별지 제4호서식에 따른 신청서를 거래소에 제출하거나 회원파생상품단말기 또는 회원파생상품시스템을 통하여 거래소파생상품시스템에 그 내용을 입력하는 방법으로 거래소에 정정신청을 하여야 한다.

<개정

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④

제2항 및 제3항에도 불구하고 거래소는

규정 제81조의2

에 따른 대량투자자착오거래(최종거래일이 도래한 종목에 대하여 대량투자자착오거래가 발생한 경우는 제외한다)가 회원착오거래(제2항제3호 중 위탁거래와 자기거래의 구분 및 투자자의 구분에 대한 착오거래는 제외한다)에도 해당하는 경우에는 대량투자자착오거래를 구제한 후에 회원착오거래를 제2항제1호, 제2호 및 제4호에 따른 방법으로 정정한다. 이 경우 회원은 대량투자자착오거래의 구제 후부터 회원착오거래가 발생한 날의 다음 거래일 17시까지 별지 제4호서식에 따른 신청서를 거래소에 제출하거나 회원파생상품시스템을 통하여 거래소파생상품시스템에 그 내용을 입력하는 방법으로 거래소에 정정신청을 하여야 한다.

<개정

,

>

⑤

거래소는 착오거래의 정정과 관련된 서류를 10년간 기록·유지한다.

[전문개정

]