금융투자업규정 제4-104조 (등록요건)
1. 공식 조문 원문
제4-104조(등록요건)
①영 제118조의4제2항에 따른 사업계획, 같은 조 제3항에 따른 인력과 전산설비, 그 밖의 물적 설비 및 같은 조 제6항에 따른 이해상충방지체계의 세부요건에 관한 구체적인 기준은 별표 2의2와 같다.
②영 제118조의4제4항 본문, 제2호 및 제3호에 따른 대주주의 세부요건에 관한 구체적인 기준은 별표 3과 같다. 이 경우 별표 3 제1호 중 "금융투자업"은 "온라인소액투자중개업"으로, "인가"는 "등록"으로, "인가업무단위"는 "등록업무"로 본다.
③영 제118조의4제4항제1호에 따라 금융투자업인가를 받은 자가 온라인소액투자중개업자 등록을 하려는 경우 대주주의 세부요건은 영 제118조의6제2호 각 목과 같다.
이 법령의 자료
2. 관련 별표·서식
별표 별표 2의2 · 온라인소액투자중개업자의 인력·물적설비·사업계획·이해상충방지체계에 관한 요건
1. 인력에 관한 요건 가. 온라인소액투자중개업을 영위함에 있어 투자자 보호 및 적절한 업무집행을 위하여 다음 분야별 인원수 이상의 전문인력을 확보할 것. (1) 내부통제 1명 (2) 전산 2명(단, 전산설비를 종합 위탁한 경우에는 1명으로 한다) 나. 가목의 전문인력은 다음의 구분에 따른 요건을 충족하는 자를 말한다.…
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별표 별표 3 · 대주주의 요건
1. 금융투자업 인가시 대주주의 요건 가. 대주주가 「금융위원회의 설치 등에 관한 법률」제38조에 따라 금융감독원의 검사를 받는 기관(기관전용 사모집합투자기구를 제외하며, 이하 "금융기관"이라 한다)인 경우 <개정 2015.10.21., 2021.10.13> (영 별표2 제1호 관련) (1) 최근 사업연도말 현재 그…
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